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细数东方证券业绩九大看点 投资管理和投行业务
发布时间:2020-02-26    信息来源:未知    浏览次数:

  从H股敲锣到净资本扩张,从资管能力飞跃到财富管理服务优化,东方证券2016年有哪些看点呢?券商中国记者结合一年来的跟踪采访,做了以下盘点。

  中国证券业协会数据显示,2014 年、2015 年和 2016 年,证券公司代理买卖证券业务净收入占营业收入的比例分别为 40.32%、46.79%和 32.10%,仍然是最大块头。另一主要收入来源,即证券投资收益近三年分别占营业收入的 27.29%、24.58%和 17.33%,二者收入占比在 2016 年均有下降。

  受2016年IPO和再融资审核节奏影响,证券行业的证券承销与保荐、财务顾问业务净收入占比分别为 11.89%、9.24 和 20.85%,收入占比大幅上升。全行业的受托客户资产管理业务净收入占比提高,近三年占比分别为 4.78%、4.78%和 9.04%。

  据公告,东方证券2016年经纪及证券金融业务收入为41.54 亿元,占比 57.30%,是占比最高的业务。占比第二大块是投资管理业务,营业收入为17.86 亿元,占比 24.64%。投行业务营业收入为15.59 亿元,占比 21.50%。证券销售及交易收入为10.06 亿元,占比 13.88%。

  从营业利润率上看,投行业务和投资管理业务的营业利润率分别同比增加29.84%、22.96%,其他主营业务同比降低。

  东方证券在年报当中分析称,“公司拥有卓越的投资管理能力,在资产管理、基金管理方面长期保持了业内领先地位。 ”

  作为东方证券的一块金字招牌,子公司东方证券资产管理去年受托资产管理规模超过1500亿元,同比增长了42.9%。其中,主动管理资产规模为 1428亿元,在受托资产管理规模中的占比高达92.7%,较2015年的89.7%进一步提升。

  比较值得一提的是,据中国证券业协会统计,东证资管受托资产管理业务净收入行业排名第10位。

  其中,东证资管拳头产品“东方红”系列中长期收益水平行业领先,不少产品持续热售,甫一开放额度即告售罄。东方红4号、5号、6号、8号、7号、9号、基金宝等产品的三年平均复权收益率位居同类产品前10名,成立满三年的23只偏股集合产品(含FOF)、6只偏债集合产品、3只量化集合产品的三年平均复权收益率分别达94.82%、31.06%和33.81%。在券商资管中首批取得深港通资格,发行的沪港深系列基金数量排名全市场第2。

  此外,东方证券作为第一大股东的汇添富基金,从事基金管理业务。截至去年底,汇添富的资产管理规模超过4838亿元。汇添富旗下主动管理权益型公募基金近三年、五年业绩稳居前十大基金公司首位。电子商务业务保持行业领先,电子商务保有量在基金公司自有电商平台规模排名靠前。

  2016年,汇添富成功获得基本养老保险基金投资管理人资格,连续三年获评《亚洲资产管理》公布的中国“最佳债券投资公司”。

  2016年,东方证券克服了英国脱欧导致全球股市大跌的困难,顶着压力逆市赴港上市,7月8日在香港联交所挂牌上市,成为第5家A+H上市证券公司。当次募集资金净额74.17亿港币,及时补充了公司资本金。

  据公司公告,东方证券董事会又通过相关预案拟定向增发不超过8亿股A股,募集资金总额不超过120亿元。

  东方证券表示,公司资本实力持续增强,有利于扩大业务规模和支持创新转型,提升公司的市场竞争力和抗风险能力。

  目前,东方证券的服务范围拓展至全国,证券营业部122家,期货营业部24家,是网点覆盖到全国所有省份、自治区、直辖市的6家券商之一。

  财富管理的业务体系日趋多元化,产品体系进一步丰富,覆盖公私募、PB、机构业务等多个领域,新增黄金ETF、QDII等品种,产品覆盖了所有种类。

  以“东方赢家”为主的投顾咨询服务平台品牌效应进一步凸显,资讯产品达到7大类、20余个,投顾人员总数较2015年翻番,获评证券时报“最佳投顾品牌”奖。加快“互联网+”的步伐,推动现代信息技术融合,打造了统一移动门户“东方赢家财富APP”,覆盖了20余项常用业务,构建起一体化理财生态圈。

  据了解,去年,东方证券信用业务取得了业务规模和收入的六连增。截至去年末,业务总规模为452.1亿元,比年初增长19%,收入同比增长35.4%。其中,股票质押式回购业务规模达到348.6亿元,增幅43.5%,行业排名第10。

  2016年,东方证券的公募、私募、PB、企业金融等非通道业务收入在经纪业务条线内部的占比提升至三成以上。信用业务收入贡献超过公司整体营收的四分之一。固收业务从单纯销售交易为主,转型为销售、交易、资本中介及黄金业务三足鼎立,资本中介及黄金业务收入在部门内的占比已接近17%。

  此外,东方证券子公司盈利能力持续发力,合计收入在总公司整体营收中的占比超过四成。同时,公司创新业务资格齐备,并在股票质押式回购、资产证券化、跨境投资及并购、新三板做市、柜台市场等业务领域形成了一定的品牌效应和先发优势,公司创新业务规模快速扩大,收入结构持续优化,业已成为公司新的利润增长点。

  据公告,2016年,东方证券完成了7个IPO、8个非公开发行项目、7个财务顾问配套融资项目。完成67个债券融资(含资产支持证券)项目。据了解,东方花旗完成56个,承销金额和项目数均位列合资券商第1。

  此外,东方证券推荐了21家企业挂牌新三板,投资新三板挂牌企业185家。其中,做市家数140家,市场占比8.25%,做市成交量、平均每家做市成交位居行业前3,进入创新层的112家,占比60.5%,持仓市值占公司持仓总市值的78.3%。

  完成并购重组项目11个,担任独立财务顾问的上市公司重大资产重组项目7家,位列行业第11,跨境并购项目2家,位列行业第2,并购重组业务执业能力保持A类。直投并购基金规模2016年初位居行业第4,全年继续爆发式增长,截至年末东证资本运作管理的直投基金30只、合计规模224.3亿元,同比分别增长66.67%和155.6%,累计投资项目66个,互联网+、医疗、传媒、新能源等TMT新兴优质产业的项目占比近六成。积极服务上海地方国企改革,汇添富发行国内首支以国企改革为投资主体的基金“上海国企ETF”,全面覆盖上海所有优质国企改革标的,整体性反映上海国企的投资机遇,首募规模152亿元,位居2016年权益类产品发行规模首位。

  从投资板块来看,东方证券债券投资收益率大幅领先三大中债全价指数,现券交易量、交割量,以及国债、金融债承销规模排名等均位居行业前2,银行间市场债券做市规模1.1万亿元。截至2016年末,位居全市场第2。

  金融衍生品业务发挥设计专长,大力拓展场外、黄金ETF做市、50ETF期权做市、大宗商品套利和场外商品期权等业务,探索与实体经济相关的套期、套保等业务,年内设计超过10单场外衍生品业务。

  此外,证券投资业务投资净值跑赢沪深综指,借助深港通开通契机,逐步推进国际化和跨市场融合投资,捕捉境外市场投资机会。东证创投专注于银行资产包收购与处置等另类投资,共投资项目74个,累计投资规模28.9亿元,较去年同期增长26.5%。

  严控风险,严守依法、合规经营底线,持续完善全面风险管理体系,贯彻落实证券公司新风控指标,全面加强员工执业行为合规管理,进一步加强客户适当性管理,全年未发生重大违法违规事件。

  2014年、2015年和2016年,东方证券在行业分类评级中连续保持领先水平。

  此外,系统安全稳定高效,全年未出现重大系统事故。深港通业务取得“两个第一”,首批获得交易资格,摘得成交首单。首批上线深交所新一代交易系统,获评深交所“表现突出单位”。线上投顾、智能客服投入运行,自主研发了多套交易及管理系统项目,其中分布式、一体化超融合架构为基础的企业私有云项目,荣获证券行业信息技术应用项目评选三等奖。

  东方证券介绍,2016年公司党建、企业文化建设创出了新高潮、新高度。举办大小活动12大类,深化文化品牌3个,员工参与人数7000多人次,创出历史新高。涌现出金帆行动、八段锦、乐跑乐走、健身舞、职工运动会、悦跑东方滴水湖半马赛等一批深受员工喜闻乐见的活动,员工参与度高达98%,有效深化了团结和谐、齐心共进的发展氛围。

  履行社会责任方面,东方证券发起设立的“心得益彰公益基金会”专注于东方文化遗产的保护。2016年,东方证券携手敦煌研究院、第一财经公益基金会,发起对敦煌壁画进行保护和传承的“西遇知美敦煌”公益项目,获得社会各界好评。

  2016年东方证券被各类媒体及社会机构评为年度“上海企业创新文化300336股吧)优秀品牌”、“企业社会责任奖”、“2016绿色发展·共享未来企业社会责任年度跨界合作最佳案例”、“上海市金融系统先进职工之家”、“2016上海地区年度非凡雇主”、“中国最佳资产管理券商”、“最佳投顾品牌”,“中国区最佳主办券商”、“新财富最具潜力研究机构”、“中国区股转系统最佳做市商”、“新三板最具影响力做市券商”等,汇添富“上海国企ETF”、东证资管“青浦吾悦广场资产支持专项计划”获评“上海市金融创新奖”。

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